兽皇VIDEOS极品另类,中文字幕高清免费日韩视频在线,国产69精品久久久久9999不卡,小寡妇一夜要了六次,攵女H上下耸动

香港1-10類金融牌照詳細(xì)介紹、香港1-10類金融牌照類型詳情解讀、全網(wǎng)最全！

香港由于較早接觸到西方資本主義發(fā)展模式，得以發(fā)展出較為完善的市場管理和企業(yè)服務(wù)體系。其中最重要的市場管理手段，無疑是市場準(zhǔn)入制度

金融行業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動行業(yè)之一，自然需要對從業(yè)者提出相應(yīng)要求。而這些要求就體現(xiàn)在金融行業(yè)細(xì)分業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入牌照上

依照香港《證券期貨條例》，香港金融服務(wù)行業(yè)被細(xì)分為9大業(yè)務(wù)類型，對應(yīng)了10個市場準(zhǔn)入牌照，分別如下

1號牌照（證券交易類）

香港金融1號牌照是證券交易牌照，取得該牌照的公司，允許為客戶提供股票、股票期權(quán)、債權(quán)、互惠基金的買賣和經(jīng)濟(jì)服務(wù)，還能夠提供單位信托基金配售及包銷證券的買入和出售服務(wù)

1號牌照（證券交易類）

香港金融1號牌照是指在香港從事證券交易業(yè)務(wù)的必要條件，取得該牌照的公司，可以為客戶提供股票、股票期權(quán)、債權(quán)、互惠基金的買賣和經(jīng)濟(jì)人服務(wù)，同時還可進(jìn)行單位信托基金配售及包銷證券提供買賣服務(wù)。

由于香港金融開放程度很高，因此某些在國內(nèi)不被允許的金融證券服務(wù)，也可以在香港開展（必須取得相應(yīng)牌照）

對于1號牌照來說，就包括證券中介牌照（小1號牌照，可根據(jù)介紹的客戶數(shù)量，收取大1號牌照持有機(jī)構(gòu)給予的回傭）和證券經(jīng)濟(jì)牌照（大1號牌照，進(jìn)行傳統(tǒng)的券商服務(wù)業(yè)務(wù)）

無論打算申請哪種類型的牌照，都需要以一家香港公司為依托。所以要申請香港1號牌照，就必須有一家合乎要求的香港公司。所謂合乎資格，主要為公司和人員兩個方面

1、必須在香港境內(nèi)、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注冊備案的境外公司

2、設(shè)立完整健全的公司風(fēng)險控制制度和管理架構(gòu)，公司高級管理人員必須通過香港金管局證監(jiān)會的認(rèn)證，以確定其能夠有效應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險和危機(jī)

當(dāng)滿足香港公司及人員的要求后，即可準(zhǔn)備相應(yīng)資料，進(jìn)行金融1號牌的申請工作。而這項工作也分為兩個方面

1、資料準(zhǔn)備

申請1號牌照的資料主要包括香港公司注冊證書、商業(yè)登記證、公司章程、公司董事及高級人員身份信息等

公司高級管理人員的資歷、學(xué)歷證明，公司風(fēng)險控制和企業(yè)架構(gòu)資料，公司認(rèn)購資本數(shù)和流動資金證明等

2、資料遞交

當(dāng)準(zhǔn)備完畢以上資料后，即可遞交香港證監(jiān)會，進(jìn)行1號牌照審批

經(jīng)過一段時間審批后，香港證監(jiān)會會向申請人發(fā)出審核結(jié)果（通過或拒絕申請）的通知。而在成功取得香港金融1號牌照后，還需要每月提交財務(wù)及經(jīng)營計劃報表

2號牌照（期貨合約交易）

2號牌照為期貨合約交易，取得香港金融2號牌照的公司，允許為客戶提供指數(shù)及商品期貨買賣的經(jīng)濟(jì)服務(wù)，為客戶買入或沽出期貨合約

2號牌照（期貨合約交易）

香港金融2號牌是指期貨合約交易牌照，也是香港金融服務(wù)九大牌照之一，該牌照的審核部門為香港證監(jiān)會

由于期貨合約交易是對未來商品交付的交易，受多方因素影響，故對于交易人員和風(fēng)險管控人員的要求較高，并且由于期貨交易公司也有可能代管客戶的資金，因此香港證監(jiān)會對于申請該牌照的公司，提出的要求較高

跟申請其他金融牌照一樣，都需要按照制定流程進(jìn)行申請。在香港申請期貨合約交易牌照，主要分為2個流程

1、資料準(zhǔn)備

申請香港期貨合約交易牌照要向香港證監(jiān)會進(jìn)行申請，證監(jiān)會需要對申請人的資質(zhì)及規(guī)模進(jìn)行評測，并記錄文字材料交于相關(guān)部門備案

① 企業(yè)信息

想要在香港開展期貨合約交易，自然需要一個商業(yè)主體作為開展業(yè)務(wù)的平臺。而這個平臺，即可以是香港本地注冊并開業(yè)的公司，也可以是非香港注冊但領(lǐng)取了香港商業(yè)登記證的境外公司，但無論是香港公司還是境外公司，都必須提供有效的公司成立證書（注冊證書）和商業(yè)登記證

為避免潛在的風(fēng)險，該申請公司還必須設(shè)立完善且有效的審核機(jī)制和風(fēng)險管控措施（如風(fēng)險管控人員和交易審核架構(gòu)），而這也是香港證監(jiān)會審核的重點

同時，申請公司必須擁有獨立的辦公和經(jīng)營場所以證明其能夠?qū)嶋H開展業(yè)務(wù)，也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者確定其真實性

② 公司內(nèi)部管理系統(tǒng)

因為期貨合約交易服務(wù)涉及公眾利益和經(jīng)濟(jì)安全，因此需要有高級專業(yè)人員進(jìn)行操作，并通過嚴(yán)格的行為規(guī)范和制度保障可以應(yīng)付各類突發(fā)狀況。所以還需提供完整的公司內(nèi)部風(fēng)險控制體系及運(yùn)行體系的人員組織架構(gòu)

③ 人員信息

期貨合約交易作為金融交易的重要組成部分，自然擁有較高的專業(yè)性，且期貨行情漲跌互現(xiàn)，潛在風(fēng)險較高，必須由有相關(guān)交易經(jīng)驗的專業(yè)人士把控風(fēng)險，最大程度的保障客戶利益。因此必須由金融相關(guān)專業(yè)畢業(yè)、有一定工作經(jīng)驗的人士出任RO（Responsible Officer），且其中一名RO必須為公司執(zhí)行董事，該執(zhí)行董事需滿足證監(jiān)會的要求，此外其公司至少兩名持牌人，以起到相互監(jiān)督的作用。確保其在風(fēng)險管控工作中能獲得足夠權(quán)利

④ 企業(yè)規(guī)模

香港政府要求申請期貨合約交易牌照的公司需要滿足認(rèn)繳資本不低于500萬港幣，流動資金則不少于300萬港幣的條件。但如果該公司不會持有客戶資產(chǎn)，就只需滿足流動資金不低于50萬港幣即可

2、資質(zhì)審核

在滿足以上條件，并有文字材料時，就可以向證監(jiān)會遞交相關(guān)資料，相關(guān)部門會進(jìn)行審核。但審核通過時，證監(jiān)會會向申請者發(fā)出通知，告知其公司是否審核通過

3號牌照（杠桿式外匯交易）

3號牌照為外匯交易牌照。取得該牌照的公司，允許為客戶提供外匯交易服務(wù)

3號牌照（杠桿式外匯交易）

香港金融3號牌對應(yīng)的金融業(yè)務(wù)，就是孖展外匯交易業(yè)務(wù)。所謂孖展，實際是英文“Margin”的直接音譯。而這個詞翻譯過來，就是指杠桿式外匯交易。雖然國內(nèi)對于外匯管理十分嚴(yán)格，但在香港，外匯交易卻是合法的交易，這也是內(nèi)地涉外貿(mào)易客商開設(shè)香港銀行賬戶的主要原因

但這里的“孖展外匯交易”并不是通常意義上的簡單收付外匯，而是利用外匯匯率波動，而賺取利益的金融交易方式。由于其金融交易的特性，因此必然需要申請相應(yīng)的金融管理牌照

想要取得這一金融管理牌照，同樣也需要滿足相應(yīng)要求。具體為

1、有一家依照香港《公司條例》注冊成立的香港公司，或依照《香港公司條例》登記備案的境外公司

2、公司架構(gòu)需要滿足一定要求，如設(shè)立完善的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合乎資格的工作人員，以便應(yīng)對業(yè)務(wù)中可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險，保護(hù)投資人及客戶的利益

3、必須委任至少2名負(fù)責(zé)人直接監(jiān)督業(yè)務(wù)相關(guān)的活動，同時保證至少1名負(fù)責(zé)人能夠時刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)活動。而這2名負(fù)責(zé)人中，必須有至少1名滿足香港證監(jiān)會的要求，并出任香港公司的執(zhí)行董事。而所謂“滿足香港證監(jiān)會的要求”，則是指必須通過香港證監(jiān)會的測試，這些測試包括法律、金融財務(wù)、會計等方面

由于外匯交易的風(fēng)險高于其他金融交易活動，因此作為業(yè)務(wù)主體的香港公司也需要滿足相應(yīng)要求，這些要求包括

1、香港公司必須滿足最低不少于500萬港幣的實際認(rèn)繳股本，對于某些特殊情況，認(rèn)繳股本不得低于3000萬港幣

2、香港公司必須滿足最低不少于300萬港幣的流動資金要求，對于某些特殊情況，流動資金的要求可擴(kuò)展為1500萬港幣

當(dāng)滿足這些要求后，并準(zhǔn)備好相應(yīng)證明材料后，即可向香港證監(jiān)會提交3號牌照的注冊申請。而香港證監(jiān)會也會從公司的財政狀況、償付能力、公司財政的穩(wěn)健性、公司高級管理人員的學(xué)歷及資歷及公司合規(guī)情況進(jìn)行評估。經(jīng)過香港證監(jiān)會的審核，該公司即可取得經(jīng)營“孖展式外匯交易”的準(zhǔn)入牌照。也就意味著該公司可以在香港開展杠桿式外匯交易

4號牌照（證券投資咨詢服務(wù)）

4號牌照為證券投資咨詢服務(wù)牌照，主要是發(fā)出對有關(guān)證券的研究報告及分析意見，并向客戶提供投資證券的意見及建議

4號牌照（證券投資咨詢服務(wù)）

香港第4號牌照是指證券咨詢牌照，即對已有的可交易證券進(jìn)行眼球分析，并依研究結(jié)果對客戶的證券投資提供意見

從業(yè)務(wù)類型上看，實際上可歸入咨詢服務(wù)業(yè)。但由于其提供的咨詢結(jié)果對客戶利益有重大影響，因此香港證監(jiān)會對其提出了較為嚴(yán)格的要求

依照香港《證券及期貨條例》的要求，想要申請香港金融4號牌，需要滿足以下要求

1、公司資質(zhì)及資金要求

必須擁有適合業(yè)務(wù)開展的公司架構(gòu)，并設(shè)立完善健全的內(nèi)部監(jiān)控管理體系，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的各種業(yè)務(wù)風(fēng)險

雖沒有強(qiáng)制要求實際認(rèn)繳公司股份，但仍需要滿足不低于10萬港幣流動資金的要求，但對于某些特殊情況，仍需要滿足不低于500萬港幣的公司股本認(rèn)繳，以及不低于300萬港幣的流動資金要求

2、人員及資質(zhì)要求

對于此類證券咨詢公司的人員，有較高的專業(yè)要求，具體體現(xiàn)在

① 必須通過香港證監(jiān)會的專業(yè)性認(rèn)證，認(rèn)證內(nèi)容包括取得獲認(rèn)可的行業(yè)資格考試；取得會計、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財務(wù)或法律專業(yè)學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在以上2個學(xué)科中取得合格成績）；取得國際認(rèn)可的法律、會計或金融財務(wù)方面的專業(yè)資格；具備5年以上相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗

② 必須在緊接申請日6年內(nèi)，擁有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗。并且具備最少2年的、經(jīng)過證明的管理技巧和經(jīng)驗。并通過至少1個本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試

當(dāng)滿足人員和公司資質(zhì)的相關(guān)要求，才能向香港證監(jiān)會提交金融4號牌照申請。而香港證監(jiān)會通過一段時間的審核，才會向符合要求的申請者發(fā)出金融牌照

5號牌照（期貨合約咨詢服務(wù)）

5號牌照為期貨合約咨詢服務(wù)，與4號類似，持有5號牌照的公司，也可對期貨合約進(jìn)行研究及分析，并根據(jù)研究及分析的結(jié)果，向客戶提出關(guān)于期貨的投資意見及建議

5號牌照（期貨合約咨詢服務(wù)）

金融第5號牌，指的就是期貨合約咨詢業(yè)務(wù)。與香港金融4號牌（證券咨詢業(yè)務(wù)）類似，香港金融5號牌（期貨合約咨詢業(yè)務(wù)）提供的是專業(yè)研究及咨詢業(yè)務(wù)，有極強(qiáng)的專業(yè)要求，并牽涉數(shù)額巨大的資金流動，因此對從事這一業(yè)務(wù)的公司，也有相應(yīng)的要求

具體要求如下

1、公司必須為依照香港《公司條例》注冊成立的公司，或依照《公司條例》注冊登記的境外公司，并擁有不少于10萬港幣流動資金（由于香港金融5號牌要求，不得持有客戶資產(chǎn)，因此沒有對公司實際認(rèn)購資本提出要求。但對于某些特殊情況，則必須滿足不低于500萬港幣的股份認(rèn)購，和不少于300萬港幣的流動資金要求）

2、公司內(nèi)部必須設(shè)立完善的公司業(yè)務(wù)及管理架構(gòu)，并委任合乎資格的專業(yè)人員對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實時和有效的監(jiān)督，以保證客戶及股東的權(quán)益。所謂合乎資格，是指必須通過香港證監(jiān)會的要求，取得相應(yīng)資歷證明，并在實際工作中體現(xiàn)出其管理能力

其中，專業(yè)人員的資歷證明包括：通過至少1個行業(yè)認(rèn)可的資格考試；或取得會計、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財務(wù)或法律學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在以上其中兩科學(xué)科中取得合格成績）；或擁有法律、金融財務(wù)或會計方面的國際認(rèn)可資格；具備5年以上的相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

3、公司主要負(fù)責(zé)人除了需要滿足相關(guān)學(xué)歷和專業(yè)要求，還需要滿足行業(yè)資歷的要求。而資歷要求包括：必須滿足可以被證明的至少兩年的管理技巧和經(jīng)驗；通過至少一個本地行業(yè)監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試；并在申請日回朔的6年內(nèi)，至少有連續(xù)3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗

只有滿足以上要求，并將以上資料整理成冊，才能向香港證監(jiān)會遞交金融5號牌的申請。而香港證監(jiān)會則會根據(jù)所提交資料，對申請人的資歷、經(jīng)驗、行業(yè)操守及公正性、公司償付能力及財政方面的穩(wěn)健性進(jìn)行評估，以確定其是否符合獲頒金融5號牌的相關(guān)要求

6號牌照（機(jī)構(gòu)融資咨詢）

6號牌照為機(jī)構(gòu)融資咨詢牌照，取得該牌照的公司，能夠擔(dān)任在港上市公司首次公開招股的保薦人。并對該公司的融資提供相關(guān)咨詢服務(wù)（如合并、收購、股份回購規(guī)則）及上市規(guī)則提供咨詢意見

6號牌照（機(jī)構(gòu)融資咨詢）

香港金融6號牌作為香港金融9大監(jiān)管牌照之一，與其他金融牌照一樣需要滿足極為嚴(yán)苛的要求，同時由于機(jī)構(gòu)融資咨詢業(yè)務(wù)的特殊性，對提供此項服務(wù)的公司又有更高的資金要求

想要申請金融6號牌照（機(jī)構(gòu)融資咨詢業(yè)務(wù)牌照），必須從公司和人員兩方面滿足證監(jiān)會的要求

1、公司資質(zhì)及資金要求

依照香港《證券及期貨條例》，想要在香港申請金融6號牌，必須以一家根據(jù)香港《公司條例》注冊成立的香港公司（或依照《公司條例》登記備案的境外公司）為依托，并在公司內(nèi)部設(shè)立完善的內(nèi)部控制和監(jiān)督體系，以應(yīng)對金融市場可能發(fā)生的風(fēng)險，保障客戶及股東的利益

由于機(jī)構(gòu)融資咨詢行業(yè)的特殊性，因此對申請者的資金實力提出了更高要求，對于一般的6號牌申請者（不持有客戶資產(chǎn)的情況），必須滿足不少于10萬港幣的流動資金要求（對于特殊情況，則必須滿足股份認(rèn)購不少于500萬港幣，流動資金不低于300萬港幣的條件）。如果該咨詢公司還將擔(dān)任擬上市公司的保薦人，那么該申請者必須滿足認(rèn)繳資本不低于1000萬港幣，流動資金不低于300萬港幣的條件

2、負(fù)責(zé)人資歷及經(jīng)驗要求

同時，要申請香港金融6號牌，還必須委任不少于2位且合乎資格的負(fù)責(zé)人，以對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。在這2人中，至少需要有1人擔(dān)任公司的執(zhí)行董事，對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行實時監(jiān)督，防止業(yè)務(wù)風(fēng)險和行業(yè)腐敗的發(fā)生

所謂合乎資格，則是指需要滿足專業(yè)學(xué)歷和行業(yè)資歷兩方面的要求。通常，想要出任香港金融6號牌的負(fù)責(zé)人，必須獲得會計、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財務(wù)或法律專業(yè)的學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在上述其中2個學(xué)科中取得合格成績）；或取得國際認(rèn)可的法律、會計或金融財務(wù)專業(yè)資格；或具有6年以上相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗

而行業(yè)資歷則是指通過至少1個本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試，并取得合格成績，擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經(jīng)驗。并在擁有在申請日起可追溯的6年內(nèi)，至少有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗

7號牌照（自動化交易服務(wù)）

7號牌照為自動化交易服務(wù)牌照，即取得此牌照的公司，能夠為客戶提供買賣盤配對操作的電子交易平臺服務(wù)

7號牌照（自動化交易服務(wù)）

依照香港《證券及期貨條例》的劃分，金融服務(wù)行業(yè)被劃分為多個細(xì)類，而自動化交易服務(wù)就被劃分為第7類，想要為客戶提供自動化交易服務(wù)，就需要取得第7號金融牌照，即自動化交易服務(wù)牌照

與香港其他金融牌照一樣，想要申請香港金融第7號牌，也需要滿足相應(yīng)條件，具體為

1、公司資質(zhì)和資金要求

① 公司必須為依照香港《公司條例》注冊成立的公司，或依照《公司條例》注冊登記的境外公司，由于自動化交易服務(wù)需要托管客戶資金，因此必須滿足不低于500萬港幣的股份認(rèn)購和不少于300萬港幣的流動資金要求

② 公司內(nèi)部必須設(shè)立完善的公司業(yè)務(wù)及管理架構(gòu)，并委任合乎資格的專業(yè)人員對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實時和有效的監(jiān)督，以保證客戶及股東的權(quán)益。而所謂合乎資格，是指必須通過香港證監(jiān)會的要求，取得相應(yīng)資歷證明，并在實際工作中體現(xiàn)出其管理能力

其中，專業(yè)人員的資歷證明包括：通過至少1個行業(yè)認(rèn)可的資格考試；或取得會計、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財務(wù)或法律學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在以上兩個學(xué)科中取得合格成績）；或擁有法律、金融財務(wù)或會計方面的國際認(rèn)可資格；具備5年以上的相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗

2、公司專業(yè)人員資歷

公司專業(yè)人員除了需要滿足專業(yè)要求，還需要證明其擁有足夠資歷，能夠有效管理機(jī)構(gòu)融資咨詢公司的精要要求，即該人員需要通過至少1個本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試，并取得合格成績。擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經(jīng)驗。并擁有在申請日起可追溯的6年內(nèi)，至少有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗

只有滿足以上條件的自動化交易服務(wù)提供商，才能夠向香港證監(jiān)會提交香港金融7號牌的申請，而香港證監(jiān)會也會根據(jù)申請者提供的資料，對申請者進(jìn)行嚴(yán)格細(xì)致的審核和評估，才會決定是否向其頒發(fā)香港金融7號牌

8號牌照（證券擔(dān)保融資）

8號牌照為證券擔(dān)保融資牌照。故名思議，取得這一牌照的公司，能夠以客戶股票為抵押品，為客戶提供融資服務(wù)

8號牌照（證券擔(dān)保融資）

香港金融8號牌，指的就是提供金融保證金融資業(yè)務(wù)。其針對的業(yè)務(wù)，就是在港股市場進(jìn)行杠桿融資的業(yè)務(wù)

由于香港金融1號牌也能夠提供類似的機(jī)構(gòu)融資服務(wù)，因此申請了香港金融1號牌的公司，就不必再單獨申請香港金融8號牌。但金融服務(wù)行業(yè)劃分十分細(xì)致，因此仍有部分客商選擇單獨申請香港金融8號牌（特別是獨立的財務(wù)公司），以降低在相關(guān)業(yè)務(wù)中可能發(fā)生的風(fēng)險

其具體的業(yè)務(wù)開展方式，就是以客戶購入的股票作為抵押，向客戶提供杠桿式融資。假設(shè)某股票市值50港幣，客戶打算買入10000股，總共所需資金為50萬港幣。而香港金融8號牌持牌機(jī)構(gòu)抵押比率為40%，則抵押股票面值為20萬港幣（即4000股）

與其他港金融牌照一樣，想要申請香港金融8號牌，也需要滿足相應(yīng)的要求，具體為

1、公司資質(zhì)和資金要求

① 公司必須為依照香港《公司條例》成立的香港公司，或依照《公司條例》登記注冊的境外公司，在香港有實體營業(yè)地址

② 公司必須設(shè)完善的內(nèi)部控制規(guī)則，并委任合乎資格的公司負(fù)責(zé)人，對業(yè)務(wù)進(jìn)行實時監(jiān)管，以保證投資人和客戶的利益

③ 公司必須認(rèn)繳不少于1000萬港幣的股本，并擁有不少于300萬港幣的流動資金要求

2、人員資質(zhì)要求

除了公司資質(zhì)和資金要求，香港證監(jiān)會還對申請香港金融8號牌公司，提出了人員資質(zhì)的要求。該公司必須委任不少于2名合乎資格的專業(yè)人員出任公司的負(fù)責(zé)人，并至少有1名負(fù)責(zé)人能夠時刻監(jiān)督公司的業(yè)務(wù)情況。同時，這兩名負(fù)責(zé)人中，必須至少1人出任該公司的執(zhí)行董事

而所謂合乎資格，則是指下述項目中至少滿足一項：通過行業(yè)認(rèn)可資格考試；或在會計、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融會計或法律專業(yè)取得相應(yīng)學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在上述兩個專業(yè)中取得合格成績）；或取得國際認(rèn)可的法律、會計或金融財務(wù)學(xué)位；或具備5年以上的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗（必須在申請日前連續(xù)3年從事相關(guān)行業(yè)）

當(dāng)滿足以上各項要求后，申請人即可依據(jù)實際情況，將相關(guān)材料整理成冊，向香港證監(jiān)會提交金融8號牌的申請。而香港證監(jiān)會會依據(jù)機(jī)構(gòu)提供的資料，對申請者的財政狀況、償付能力、人員學(xué)歷及資歷經(jīng)驗、在行業(yè)規(guī)則內(nèi)誠實公正的開展業(yè)務(wù)的能力、公司及人員的信譽(yù)品格及可靠程度、公司財政的穩(wěn)健性進(jìn)行多方面評估，確定申請者擁有獲得香港金融8號牌的資格

9號牌照（資產(chǎn)管理）

9號牌照為資產(chǎn)管理牌照，即能以全權(quán)委托形式，為客戶提供基金管理、證券及期貨合約投資管理服務(wù)。

9號牌照（資產(chǎn)管理）

香港九大牌照中，與證券服務(wù)息息相關(guān)的9號牌照，一直都是內(nèi)地金融服務(wù)提供商通過香港，向內(nèi)地客戶提供國際金融服務(wù)時，必須取得的市場準(zhǔn)入牌照。而香港金融9號牌，也是內(nèi)地公募私募基金使用內(nèi)地資本，參與國際資本和金融活動必須取得的牌照之一

由于金融資本活動牽涉面廣且影響巨大，涉及大量居民的資金安全，并且很容易滋生各種形式的金融風(fēng)險，因此香港政府對金融行業(yè)的監(jiān)管極為嚴(yán)格，并且對機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的要求極高

想要申請香港金融9號牌，必須滿足以下要求

1、公司資質(zhì)和資金要求

① 公司必須為依照香港《公司條例》成立的香港公司，或依照《公司條例》登記注冊的境外公司，并在香港有實體營業(yè)地址

② 公司必須設(shè)完善的內(nèi)部控制規(guī)則，并委任合乎資格的公司負(fù)責(zé)人，對業(yè)務(wù)進(jìn)行實時監(jiān)管，以保證投資人和客戶的利益

③ 如果該公司并不持有客戶資產(chǎn)，那么必須滿足不少于10萬港幣的流動資金要求。但如果公司需要持有客戶資產(chǎn)，那么必須滿足認(rèn)繳股本不低于500萬港幣，流動資金不少于300萬港幣的要求

2、人員資質(zhì)要求

除了公司資質(zhì)和資金要求，香港證監(jiān)會還對從事資產(chǎn)管理服務(wù)的公司，提出了人員資質(zhì)的要求。該公司必須委任不少于2名合乎資格的專業(yè)人員出任公司的負(fù)責(zé)人，并至少有1名負(fù)責(zé)人能夠時刻監(jiān)督公司的業(yè)務(wù)情況，出任該公司執(zhí)行董事，并接受香港證監(jiān)會的監(jiān)督

所謂合乎資格的負(fù)責(zé)人，是指下述項目中至少滿足一項：通過行業(yè)認(rèn)可資格考試；或在會計、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融會計或法律專業(yè)取得相應(yīng)學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在上述其中兩個專業(yè)中取得合格成績）；或取得國際認(rèn)可的法律、會計或金融財務(wù)學(xué)位；或具備9年以上的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗（同時必須在申請日前連續(xù)3年從事相關(guān)行業(yè)）

10號牌（信貸評級服務(wù)）

針對公司、債券及主權(quán)國的信用可靠性進(jìn)行等級評定。國際著名的評級機(jī)構(gòu)有標(biāo)準(zhǔn)普爾、穆迪、惠譽(yù)，在香港只有獲得10號牌照才可成為評級機(jī)構(gòu)

香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、專業(yè)知識及產(chǎn)品開發(fā)等方面，都處于國際金融市場前列，是國內(nèi)金融行業(yè)從業(yè)者實現(xiàn)國際化目標(biāo)的的首選平臺。由于國內(nèi)的A股市場并未完全的國際化，私募基金管理機(jī)構(gòu)開始踏入香港市場，通過在香港設(shè)立公司來引入海外的投資者

尤其是內(nèi)地非銀行金融機(jī)構(gòu)和科技公司對香港金融牌照表現(xiàn)出非常高的熱情。業(yè)內(nèi)人士表示，對于在內(nèi)地很難拿到銀行牌照的非銀行類金融機(jī)構(gòu)來說，香港牌照可以進(jìn)一步幫助其完善金融布局鏈條的重要一步

獲得香港金融牌照后，公司將有資格為境內(nèi)和境外的投資者提供基金，股票，債券等各類金融衍生品服務(wù)，利用香港資本平臺，不僅僅可以更多的開發(fā)海外市場、海外房地產(chǎn)或者股票基金等產(chǎn)品，也可以推出投資移民和投資咨詢增值服務(wù)，向高凈值客戶提供多元化的服務(wù)

以上就是今天小界想跟大家分享的內(nèi)容了，希望對您有所幫助

點擊這里鏈接進(jìn)入：全球三大供應(yīng)鏈 Pi幣 Star Network 星網(wǎng) CORE“酷爾幣”中本聰 OpenEX 空投

區(qū)塊鏈 全球三大供應(yīng)鏈 Pi幣 Star Networ k星網(wǎng) CORE“酷爾幣”中本聰 OpenEX 空投 web3.0 去中心化

萬事達(dá)U卡 銀聯(lián)國際U卡 港卡U卡

市場最好的 USDT 數(shù)字資產(chǎn)卡 資費一覽

Pi幣 派幣 OpenEX 中本聰幣 Star Network 星網(wǎng)

萬事達(dá)卡 USDT EUR 實體卡 歐易 幣安 香港HKD 交易所

注冊流程 交流學(xué)習(xí) 咨詢

掃面 Q Q 微 信

Q Q：1311933679  微信：13826550895  微信：18898598768